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證監會與上海司度等五家機構達成行政和解 金額逾6億

時間:2020-01-20 21:29:02 來源:本站 閱讀:4015619次

新疆时时彩 www.jkygi.com 原標題:證監會與上海司度等五家機構達成行政和解 金額逾6億

  1月20日,證監會發布2020年第1號公告,與司度(上海)貿易有限公司等5家機構及其相關工作人員達成行政和解,和解金額共計6.8515億元。證監會依規終止調查、審理程序。

  據悉,2015年1月1日至2015年7月31日期間,司度(上海)貿易有限公司(以下簡稱“上海司度”)委托資產管理機構設立多個資產管理計劃,并控制、使用資產管理計劃開立的賬戶進行了交易,其行為涉嫌違反賬戶管理使用的有關規定。

  富安達基金管理有限公司(以下簡稱“富安達基金”)、中信期貨有限公司(以下簡稱“中信期貨”)、北京千石創富資本管理有限公司(以下簡稱“千石資本”)、國信期貨有限責任公司(以下簡稱“國信期貨”)為滿足上海司度的交易需求,為其設立資產管理計劃,供委托人控制、使用,其行為涉嫌違反資產管理業務的有關規定。

  證監會對上述行為進行了立案調查。

  近期,上述五家機構及其相關工作人員(以下簡稱“申請人”)就其涉嫌違法行為向證監會申請行政和解。

  根據《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號),證監會與上述申請人于2019年12月31日達成行政和解。

  根據申請人在其涉嫌違法行為中所得金額等不同情況,上海司度及其相關工作人員交納行政和解金人民幣6.7億元,富安達基金及其相關工作人員交納行政和解金人民幣180萬元,中信期貨及其相關工作人員交納行政和解金人民幣1000萬元,千石資本及其相關工作人員交納行政和解金人民幣235萬元,國信期貨及其相關工作人員交納行政和解金人民幣100萬元。

  此外,五家申請人按行政和解協議要求,采取了必要措施加強公司內控管理,證監會依照《行政和解試點實施辦法》第二十九條規定,終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

  上海司度成立于2010年2月,是大型美資金融集團Citadel的全資子公司。2015年股市大跌期間,證監會對滬深兩市42個具有異常交易行為特征的賬戶采取限制交易措施,其中就有上海司度,其外資背景也曾引發市場關注。

  從2015年6月15日開始,A股出現崩盤式大幅下跌。7月9日滬深兩市1647只股票停牌,停牌股票數量占比達59%,創歷史記錄。

  《行政和解試點實施辦法》于2015年3月29日施行,在證券期貨領域開展試點。該辦法規定,證監會對涉嫌違法違規行為進行調查執法過程中,根據行政相對人的申請,與其就改正涉嫌違法行為,消除涉嫌違法行為不良后果,交納行政和解金補償投資者損失等進行協商達成行政和解協議,并據此終止調查執法程序。

(責任編輯:DF520)

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